证券登记结算管理办法

1、在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

2、证券登记结算管理办法如下：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管、结算服务的非营利性法人。证券登记结算业务在全国实行集中统一经营，由证券登记结算机构依法集中统一办理。

3、第一章　总则第一条　为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

客户交易结算资金管理办法的资金划拨与监督

1、客户交易结算资金管理办法强调了资金管理和划拨的严格规定。首先，综合类证券公司必须将客户资金与自营资金分开，独立操作，确保资金隔离。存管银行和结算公司在处理资金划拨时，需要确认账户已备案且资金使用符合要求，才允许款项转移。

2、证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。

3、第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。第二章　账户管理第五条　证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。

4、证券公司、证券营业部在客户交易结算资金管理方面，若存在以下违规行为，将受到相应处罚：未制定操作办法和规程，将被责令改正，通报批评，警告并罚款最高三万元。违规开户、未报备账户、未注销不再使用账户、未及时报告资金余额等行为，也会受到类似处罚。

5、九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。

6、年，证监会发布了《客户结算资金管理办法》，即业界熟知的3号令。该办法详细且严格地规范了客户资金的管理，主要内容包括以下几点：首先，证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放在银行开立的客户交易结算资金专用存款账户，以及在结算公司开立的清算备付金账户（第5条）。

交收的清算和交收的交收的区别是什么?

1、清算：是为了终结现存的法律关系、处理其剩余财产、使之归于消灭而进行i的一个程序，包括计算、核实等。清算是一种法律程序，社团注销时，必须进行财产清算。交收：是指在证券交易的过程中根据清算的结果在约定时间内履约的行为。

2、清算与交收的区别是定义不同。清算 是为了终结现存的法律关系、处理其剩余财产、使之归于消灭而进行的一个程序，包括计算、核实等。清算是一种法律程序，社团注销时，必须进行财产清算。

3、定义不同 清算，是为了终结现存的法律关系、处理其剩余财产、使之归于消灭而进行的一个程序，包括计算、核实等。清算是一种法律程序，社团注销时，必须进行财产清算。结算，是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。